捲入美國投資禁令事件的盈富基金(2800)宣布更改章程及銷售文件,列明「美國人士」不可購買基金單位。營運該基金道富環球表示,「美國人士」持有盈富基金的比例非常小,而基金的日常營運和單位持有人的利益不會受影響。
盈富基金在文件中指,對「美國人士」而言,盈富基金並非合適的投資工具,倘若「美國人士」在2022年年6月3日之後繼續持有任何單位,則可能會因美國法律關係而被阻止出售或以其他方式作買賣。不論交易是否以美國證券法或其他法律的豁免而作出,「美國人士」一概不得申請或購買任何基金單位。
文件又指,基金單位持有人有責任理解,基於其居住地或公民身分的原因,而他們對盈富基金作出投資的任何司法管轄區的法律,亦有責任按照有關法律行事。至於所謂的「美國人士」,則不單只是美國公民,還包括合法永久居民、根據美國或美國境內任何司法管轄區法律組建的實體、以及美國境內的任何人士。
今年初,前美國總統特朗普對發出制裁令,禁止美國人士投資若干中國公司,包括中移動(0941)及中聯通(0762)等,其後盈富基金管理人、美資的道富環球投資管理亞洲隨即公布,盈富基金不再投資該相關股票,包括中移動、中聯通及中海油(0883)。
市場原本憧憬新總統拜登上台後,有關政策會有所改變,但拜登決定延績特朗普的政策。富環球最新公布,盈富基金將恢復對恒生指數成份股中受制裁公司股份進行投資。道富指,基於保密理由,公司未能透露確實數字,但整體來看,過戶處的記錄顯示,由美國人士持有的盈富基金佔比非常少。